六合宁远拟冲刺创业板IPO 董监高变动频繁引监管问询

　　近日，北京六合宁远医药科技股份有限公司(简称“六合宁远”)对外披露了首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函的回复。在问询函中，监管层对六合宁远的创业板定位和核心技术、历次股权变动、主营业务等24个问题进行了问询。《经济参考报》记者注意到，目前六合宁远共7名实控人，实控人的多名亲属在公司处任职。报告期(指2019年至2022年1-6月)内，六合宁远多名董监高发生变化，这些情况也引起了监管层的关注。

　　多名实控人亲属在公司任职

　　招股书介绍，六合宁远是一家专注于小分子药物化学合成领域的专业CRO/CDMO服务提供商，致力于服务新药研发核心环节。公司明确将化学合成相关服务作为立身之本，聚焦于化学合成方法和工艺的研究创新，构建了小分子新药研发化学合成一站式服务平台。

　　目前，六合宁远实控人为刘波、陈宇彤、邢立新、任建华、刘建勋、江勇军及苏德泳等7人。对于这一情况，六合宁远称，为加强控制结构的稳定并明确各方权利义务，前述7人于2016年6月和2020年12月前述了一致行动协议书及补充协议，7人直接及通过持股平台格知天润、广元天启和天择名流合计实际支配公司表决权比例为55.35%。

　　《经济参考报》记者发现，截至2021年末，六合宁远实控人的多名亲属在公司处任职，部分担任副总经理、董事会秘书、人事行政部总监等重要职务。根据《企业内部控制基本规范》，不相容职务分离控制要求企业全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

　　对于这一情况，监管层也进行了关注，监管层要求六合宁远说明实控人、董监高及其亲属入职是否对公司内部控制有效性造成不利影响。从六合宁远的回复情况来看，截至该回复出具日，公司董事、监事、高级管理人员中，不存在夫妻双方或亲属之间担任不相容职务的情形；部分亲属之间存在上下级关系，但其具体工作在《总经理工作细则》《内部控制手册》等制度框架下开展，并受到董事会、监事会及公司各项治理制度及内控流程的监督和约束。

　　六合宁远表示，公司董事、监事、高级管理人员的提名、选举及聘任均符合法律法规及公司章程的规定，履行了必要的决策程序；公司已制定了较为完善的内部控制制度，包括但不限于《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《风险管理制度》等，并充分考虑不相容职务分离、利益冲突回避等基本原则，相关制度和流程得到了有效的执行。

　　董监高变动频繁

　　《经济参考报》记者还发现，报告期内，六合宁远董监高变动频繁。2020年6月，公司增选董事张国玺、尹军平；2020年10月，徐怡、王俊峰、刘建勋、任建华、冯军芳、张国玺、尹军平卸任董事，增选董事马强、朱正炜；2021年8月，增选独立董事王亚培、张玉凯、杨磊；2020年10月，陈垒、朱正炜卸任监事，增选监事徐怡、罗英、王俊峰；2020年1月，韩波、马强、TIAN FENGYI(田风义)任副总经理；2020年10月，宋世云任副总经理、董事会秘书。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》(简称《审核问答》)问题8的有关规定，“变动后新增的董事、高级管理人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的，原则上不构成人员的重大不利变化。发行人管理层因退休、调任等原因发生岗位变化的，不轻易认定为重大不利变化，但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响”。

　　对此监管层要求六合宁远说明报告期内董监高变动较频繁的具体原因及对公司经营稳定性的影响；张国玺、尹军平短期担任董事后卸任的原因；按照《审核问答》问题8说明最近2年公司董事、高级管理人员是否发生重大不利变化。

　　六合宁远表示，公司报告期内董监高变动原因包括投资人股东更换其在公司的外部董事及监事人选；新选举独立董事；为完善公司治理结构进行的内部人员职务调整等。主要原因是公司因管理需要以及为完善公司治理结构而新增聘任高级管理人员。因此公司报告期内董监高变动不涉及核心管理人员离职的情形，不会对公司经营稳定性产生重大不利影响。

（文章来源：经济参考网）